华泰柏瑞基金管理有限公司关于华泰柏瑞恒生创新药交易型开放式指数证券投资基金(QDII)调整申购赎回替代金额处理程序并修改招募说明书的公告

发布时间：2025-06-02 08:38:02 来源：贾冰小品大全 作者：休闲

公告日期：2024-12-24
华泰柏瑞基金管理有限公司

关于华泰柏瑞恒生创新药交易型开放式指数证券投资基金（QDII）
调整申购赎回替代金额处理程序

并修改招募说明书的华泰华泰恒生回替公告

为了更好地满足投资运作的需求，华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“本公司”）旗下华泰柏瑞恒生创新药交易型开放式指数证券投资基金（QDII）（证券简称：恒生新药；扩位证券简称：恒生创新药 ETF；交易代码：520500；以下简称“本基金”），柏瑞柏瑞根据上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的基金金相关业务规则，以及本基金基金合同、管理公司关于购赎公告招募说明书等有关规定，有限药交易型经与基金托管人中
国农业银行股份有限公司协商一致，创新决定自 2024 年 12 月 27 日起对本基金的开放申
购赎回替代金额处理程序进行调整，并相应修改本基金的式指数证说明书招募说明书相关条款。
上述调整及招募说明书修订内容自 2024 年 12 月 27 日起生效。券投

本基金招募说明书具体修改如下：

招募说明书修改前 招募说明书修改后

十一、资基整申招募基金份额的调代金申购与赎回 十一、基金份额的额处申购与赎回

（七）申购赎回清单的内容与格式 （七）申购赎回清单的内容与格式

3、现金替代相关内容 3、理程现金替代相关内容

3）退补现金替代 3）退补现金替代

③申购替代金额的序并修改处理程序 ③申购替代金额的处理程序

T 日，基金管理人根据申购赎回清单收 对于确认成功的华泰华泰恒生回替 T 日申购申请，在 T 日
取申购的替代金额。 （指上海证券交易所与香港交易所的共同
对于确认成功的 T 日申购申请，T 日内 交易日）内，基金管理人以收到的申购替代
基金管理人根据申购规模进行组合证券的 金额代投资者买入被替代证券。基金管理人
代理买入，通常情况下代理买入在 T 日接近 有权在 T 日（指上海证券交易所与香港交易
收盘时点完成。T 日日终，基金管理人根据 所的共同交易日）内任意时刻以收到的申购 所购入的被替代证券的实际单位购入成本 替代金额代投资者买入小于等于被替代证 （包括买入价格与相关费用，折算为人民 券数量的任意数量的被替代证券。基金管理
币）和未买入的被替代证券的 T 日收盘价 人有权根据基金投资的需要自主决定不买（折算为人民币，折算汇率采用当天的估值 入部分被替代证券，或者不进行任何买入证
汇率；T 日在证券交易所无交易的，取最近 券的操作。在 T 日（指上海证券交易所与香
交易日的收盘价；交易日无收盘价的，取最 港交易所的共同交易日）日终，基金管理人后成交价）计算被替代证券的单位结算成 已买入的证券，依据申购的替代金额与被替本，在此基础上根据替代证券数量和申购现 代证券的实际买入成本（包括买入价格与相金替代金额确定基金应退还投资者或投资 关交易费用）的差额，确定基金应退还投资
者应补交的款项。 者或投资者应补交的款项；未买入的证券，
在此期间若该部分证券发生除息、送股 依据申购的替代金额与被替代证券 T 日（指
（转增）、配股等重要权益变动，则进行相应 上海证券交易所与香港交易所的共同交易
调整。正常情况下，T 日后的第 2 个港股通 日）收盘价（需用汇率公允价折算为人民币，
交收日后的第 2 个工作日内，基金管理人将 当日在证券交易所无交易的，取最近交易日应退款或补款与相关申购赎回代理机构办 的收盘价，当日无收盘价的，取最后成交价）理交收。若发生特殊情况，基金管理人可以 的差额，确定基金应退还投资者或投资者应
对交收日期进行相应调整。 补交的款项。

如遇港股通临时停市、港股通交易每日 在此期间若该部分证券发生除息、送股
额度或总额度不足等特殊情况，组合证券的 （转增）、配股等重要权益变动，则进行相应
代理买入及结算价格可依次顺延至下一港 调整。正常情况下，T 日后的第 2 个港股通
股通交易日直至交易正常。如遇证券长期停 交收日后的第 2 个工作日内，基金管理人将牌、流动性不足等特殊情况，可参照证券的 应退款或补款与相关申购赎回代理机构办估值价格对结算价格进行调整，如果基金管 理交收。若发生特殊情况，基金管理人可以理人认为该证券复牌后的价格可能存在较 对交收日期进行相应调整。
大波动，且可能对基金资产净值产生较大影 如遇港股通临时停市、港股通交易每日响，……
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